異常交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
尊敬的客戶：
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)精神以及期貨交易所下發(fā)的《中國(guó)金融期貨交易所異常交易管理辦法》、《鄭州商品交易所異常交易行為管理辦法》、《大連商品交易所異常交易行為管理辦法》、《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》、《上海國(guó)際能源交易中心異常交易行為管理細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，向您揭示期貨異常交易行為的風(fēng)險(xiǎn)，在您進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：
一、期貨投資者參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，必須接受交易所的監(jiān)管及期貨公司對(duì)其交易行為的合法、合規(guī)性管理和監(jiān)控，自覺(jué)規(guī)范交易行為。
二、各交易所已分別對(duì)異常交易行為的具體表現(xiàn)形態(tài)和交易所、期貨公司對(duì)投資者出現(xiàn)異常交易行為可以采取的懲處措施，都做出了明確的界定和描述。投資者在進(jìn)行期貨交易前，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解并嚴(yán)格遵守。
三、如在期貨交易中出現(xiàn)以下情形之一的，您將被認(rèn)定存在異常交易行為：
1. 以自己為交易對(duì)象，大量或者多次進(jìn)行自買自賣；
2. 委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的投資者之間，大量或者多次進(jìn)行互為對(duì)手方交易；
3. 大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的最新成交價(jià)格，可能影響期貨交易價(jià)格；
4. 大量或者多次申報(bào)并撤銷申報(bào)可能影響期貨交易價(jià)格或者誤導(dǎo)其他投資者進(jìn)行期貨交易；
5. 日內(nèi)撤單次數(shù)過(guò)多；
6. 日內(nèi)頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易或者日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)交易量較大；
7. 兩個(gè)或者兩個(gè)以上涉嫌存在實(shí)際控制關(guān)系的交易編碼合并持倉(cāng)超過(guò)交易所持倉(cāng)限額規(guī)定；
8. 大量或者多次進(jìn)行高買低賣交易；
9. 通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)批量下單、快速下單影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序；
10. 利用對(duì)倒、對(duì)敲等手段交易，影響交割結(jié)算價(jià)；
11. 利用盜取他人交易密碼進(jìn)行交易等手段轉(zhuǎn)移資金或擾亂交易管理秩序；
12. 自然人投資者未按交易所規(guī)定在交割月前一月最后交易日閉市時(shí)仍保留該交割月份持倉(cāng)；
13. 一組關(guān)聯(lián)賬戶內(nèi)關(guān)聯(lián)客戶之間大量或多次進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；
14. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定的其它異常交易行為。
相關(guān)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及處理程序詳見(jiàn)各交易所的相關(guān)指引及通知。
請(qǐng)您根據(jù)交易所的規(guī)定，自覺(jué)規(guī)范您的期貨交易行為，合法、合規(guī)地參與期貨交易。
四、若您對(duì)他人期貨賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系或您的期貨賬戶存在被他人實(shí)際控制參與期貨交易的情況，請(qǐng)您積極配合我公司在各交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向我公司申報(bào)并提交相關(guān)材料，并在發(fā)生變更時(shí)及時(shí)申報(bào)。
五、若您的賬戶出現(xiàn)異常交易行為的情況，按照交易所的相關(guān)規(guī)定，交易所可以對(duì)您采取電話提醒、要求報(bào)告情況、要求提交書(shū)面承諾、列入監(jiān)管關(guān)注名單、約見(jiàn)談話、發(fā)布警示函、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以根據(jù)相關(guān)辦法和規(guī)定采取限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制開(kāi)倉(cāng)等相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施；涉嫌違反法律、法規(guī)的，交易所將提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。
六、當(dāng)出現(xiàn)異常交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，為配合交易所異常交易行為的監(jiān)管，銅冠金源期貨有限公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)您采取提示、勸阻、制止、向交易所報(bào)告等措施，并有權(quán)提高交易保證金、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、拒絕委托直至終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施。
七、異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、處理程序、監(jiān)管辦法以各交易所不時(shí)修訂并公布的最新規(guī)定為準(zhǔn)。
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