客戶須知
一、客戶須具備的開戶條件
客戶應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)關(guān)允許參與期貨交易的經(jīng)濟(jì)組織。
自然人開戶須滿十八周歲且具有完全民事行為能力。
客戶須以真實(shí)的、合法的身份開戶?？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的完整性、真實(shí)性、合法性、有效性。
二、開戶文件的簽署
自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。
法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機(jī)構(gòu)客戶應(yīng)向公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、合法、完整有效的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。
特殊單位客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)遵守中國期貨市場監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。
三、客戶須知曉的事項(xiàng)
（一）知曉期貨交易風(fēng)險
客戶應(yīng)當(dāng)知曉從事期貨交易具有風(fēng)險，在開戶前全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，應(yīng)仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》。
（二）知曉期貨公司不得做獲利保證
客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。
（三）知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托
客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。
（四）知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
客戶代理人是基于客戶的授權(quán),代表客戶實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進(jìn)行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負(fù)責(zé)，客戶對代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。
（五）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址
有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進(jìn)行查詢和核實(shí)。
（六）知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
為保障期貨保證金的安全，客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱中國期貨市場監(jiān)控中心）公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。
(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址
客戶可以登錄中國期貨市場監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。
（八) 知曉并遵守法律法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定
客戶知曉參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和期貨交易所不時制定、修訂或頒布的交易規(guī)則以及業(yè)務(wù)規(guī)則。當(dāng)客戶違反相關(guān)法律法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定時，可能面臨被提高保證金、限制開倉、強(qiáng)行平倉、期貨公司拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此產(chǎn)生的后果及損失，都將由客戶自行承擔(dān)。
客戶應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，包括但不限于，關(guān)于異常交易行為的規(guī)定，關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶報備的規(guī)定，以及關(guān)于程序化交易報備的規(guī)定?？蛻魬?yīng)當(dāng)主動配合期貨公司開展日常管理活動，積極配合期貨公司進(jìn)行相關(guān)調(diào)查并如實(shí)提供相關(guān)資料。
（九）知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶、大戶報告、程序化交易報備等相關(guān)的規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規(guī)定。
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規(guī)定，如存在符合期貨交易所規(guī)定的報備情形，應(yīng)當(dāng)及時告知期貨公司，由期貨公司向期貨交易所報備。
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定及報備的相關(guān)規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開倉、強(qiáng)行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
（十）知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權(quán)合約的持倉限額、交易限額的有關(guān)規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開倉、強(qiáng)行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
（十一）知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
客戶參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風(fēng)險控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。
參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。
（十二）知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：
1．協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
2．提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
3. 協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險；
4．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。
（十三）知曉并遵守反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶應(yīng)積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風(fēng)險等級劃分、賬戶實(shí)際控制關(guān)系申報等。
客戶有義務(wù)配合期貨公司開展各項(xiàng)反洗錢合規(guī)工作。客戶應(yīng)保證其提供給期貨公司的各項(xiàng)身份證明文件及其他相關(guān)材料都是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，并將根據(jù)期貨公司的要求，就其身份及資金來源狀況進(jìn)行說明或提供補(bǔ)充證明材料，積極配合期貨公司或人民銀行開展的反洗錢調(diào)查。
客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。
（十四）知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼
期貨公司將在客戶開戶完成后向客戶提供資金賬號及相對應(yīng)的初始交易密碼、初始資金密碼和中國期貨市場監(jiān)控中心提供查詢系統(tǒng)的用戶名及對應(yīng)的初始密碼。
客戶應(yīng)在入金前更改上述密碼（必須更改為8位數(shù)以上的數(shù)字加英文）?？蛻艮k理入金后視為已修改上述密碼，隨后的一切操作均視為客戶或獲得客戶授權(quán)方的行為，相應(yīng)的結(jié)果由客戶承擔(dān)。
客戶有安全保管自己的各項(xiàng)密碼的義務(wù)，客戶應(yīng)重視并加強(qiáng)賬號、密碼的各種保護(hù)措施，包括但不限于：不使用過于簡單的密碼；避免以相關(guān)證件號碼作為密碼；定期修改密碼；在輸入密碼時謹(jǐn)防他人偷看；不對他人泄露密碼信息等。因客戶原因未能妥善保管密碼而造成的一切后果，均由客戶本人自行承擔(dān)。
（十五）知曉電話錄音的法律效力
客戶應(yīng)當(dāng)知曉，根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，通過電話達(dá)成的口頭協(xié)議是具有法律效力的。期貨公司與客戶之間電話的錄音所證明的內(nèi)容與書面協(xié)議具有同等法律效力。期貨公司可以通過電話對客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示、約定合同生效、追加保證金通知、調(diào)整保證金比例、發(fā)出強(qiáng)行平倉通知、交割保證金催繳通知、約定手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、約定保證金標(biāo)準(zhǔn)，以及開展合規(guī)、反洗錢相關(guān)工作，處理投訴糾紛等工作用途。
（十六）知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項(xiàng)要求對客戶進(jìn)行適當(dāng)性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證。期貨公司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代客戶的投資判斷，不會降低期貨交易的固有風(fēng)險，也不會降低客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費(fèi)用?？蛻舨坏靡圆环线m當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求?？蛻魬?yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易履約責(zé)任。客戶應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益?？蛻艟S護(hù)自身合法權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、期貨交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
（十七）知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守證監(jiān)會有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定?？蛻糍~戶被認(rèn)定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權(quán)限及出金權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶，應(yīng)按照規(guī)定申請激活。
休眠賬戶是指截至休眠認(rèn)定日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）四個條件的賬戶，以及其他符合休眠賬戶規(guī)定情形的賬戶。
（十八）知曉不得參與期貨市場非法配資活動
客戶應(yīng)當(dāng)知曉非法配資活動違反了期貨市場有關(guān)開戶管理、賬戶實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。
客戶參與非法配資活動的，期貨公司有權(quán)采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，并向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
（十九）知曉利用輔助交易手段的相關(guān)事宜
在使用期貨公司提供的基本網(wǎng)上交易軟件外的其他交易手段進(jìn)行期貨交易的，由于條件設(shè)定多、操作難度大、存在不確定等因素，最終交易結(jié)果可能與預(yù)期不相符。客戶使用該等交易手段，即視為客戶已經(jīng)知曉并接受前述風(fēng)險因素，并已經(jīng)具備相應(yīng)的操作知識和技能，由此而導(dǎo)致的一切后果，均由客戶自行承擔(dān)。
（二十） 知曉《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查》的有關(guān)規(guī)定
期貨公司根據(jù)法律法規(guī)要求了解客戶的稅收居民身份，識別非居民金融賬戶，收集并報送賬戶相關(guān)信息。客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)填報稅收居民身份信息，配合期貨公司開展盡職調(diào)查。
客戶賬戶情況發(fā)生變化導(dǎo)致原填報的稅收居民身份信息不準(zhǔn)確或不可靠的，客戶應(yīng)當(dāng)按照要求重新提供有關(guān)材料，否則將視為非居民賬戶進(jìn)行管理。
（二十一）知曉居間人獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
居間人是指接受期貨公司或者客戶委托，為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同中介服務(wù)的自然人或者法人。對于受期貨公司委托的居間人，期貨公司按照居間合同的約定向其支付報酬。居間人獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。
居間人不屬于期貨公司工作人員。居間人無權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，無權(quán)成為客戶的指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人或結(jié)算單確認(rèn)人。居間人在從事居間活動時，不得向客戶隱瞞自己的居間身份，也不得隱瞞或夸大期貨投資的風(fēng)險或收益；不得向客戶做任何贏利保證或風(fēng)險擔(dān)保的承諾，也不得以期貨公司的名義設(shè)立服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或提供集中交易的場地。
如果客戶決定以書面或口頭方式與居間人或其他人員訂立有關(guān)委托下單或收益分成等任何約定，期貨公司均不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二十二）知曉投資者信用風(fēng)險信息管理的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉國家關(guān)于建設(shè)社會信用體系的總體要求和內(nèi)容、中國證監(jiān)會關(guān)于證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法的規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于投資者信用風(fēng)險信息管理的規(guī)定。
當(dāng)客戶出現(xiàn)投資者信用風(fēng)險信息管理制度中所列信用風(fēng)險情形時，客戶同意期貨公司將此類信用風(fēng)險信息報送至中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，并同意由中國期貨業(yè)協(xié)會按照投資者信用風(fēng)險信息管理制度使用和管理此類信用風(fēng)險信息。
客戶具有查詢本人/本機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險信息及對本人/本機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險信息提出異議的權(quán)利。