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投資者教育

金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法

日期:2016-03-25    來源:    作者:    點(diǎn)擊量:11011

 201025 證監(jiān)會公告[2010]4號 根據(jù)201382日證監(jiān)會公告[2013]32號《關(guān)于修改〈關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)〉的決定》修訂)


  第一條 為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行,防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。
  第二條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求,評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易,嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)各項(xiàng)要求,建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。
  第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求,全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,審慎決定是否參與金融期貨交易。
  第四條 期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼:
 ?。ㄒ唬┥暾堥_戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;
  (二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試;
 ?。ㄈ┚哂欣塾?jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;
 ?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
  期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外,還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估,不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。
  第五條 期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請開立交易編碼:
 ?。ㄒ唬┥暾堥_戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;
 ?。ǘ┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試;
 ?。ㄈ┚哂欣塾?jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;
 ?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;
  (五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。
  期貨公司會員為其他經(jīng)濟(jì)組織申請開立交易編碼的,參照本條執(zhí)行。
  第六條 期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。
  前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu),以及社會保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶,以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。
  第七條 交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
  第八條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,制定本公司的實(shí)施方案,建立相關(guān)工作制度,完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。
  第九條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。
  第十條 期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的,期貨公司會員才能為投資者申請開立交易編碼。
  第十一條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷,測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識,審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。
  第十二條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。
  第十三條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
  第十四條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。
  第十五條 期貨公司會員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則,落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求,對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
  第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。
  第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。
  第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益,不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
  第十九條 交易所對期貨公司會員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí),期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。
  交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的,進(jìn)行必要的延伸檢查,并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
  第二十條 對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
  第二十一條 期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?;蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
  第二十二條 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,交易所可以采取通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
  第二十三條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
  第二十四條 本辦法自2013年8月30日起實(shí)施。2010年2月8日發(fā)布的《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》同時(shí)廢止。
  第二條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求,評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易,嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)各項(xiàng)要求,建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。
  第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求,全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,審慎決定是否參與金融期貨交易。
  第四條 期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼:
 ?。ㄒ唬┥暾堥_戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;
 ?。ǘ┚邆浣鹑谄谪浕A(chǔ)知識,通過相關(guān)測試;
 ?。ㄈ┚哂欣塾?jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;
  (四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
  期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外,還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估,不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。
  第五條 期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請開立交易編碼:
  (一)申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;
 ?。ǘ┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試;
 ?。ㄈ┚哂欣塾?jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;
 ?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;
 ?。ㄎ澹┚哂袇⑴c金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。
  期貨公司會員為其他經(jīng)濟(jì)組織申請開立交易編碼的,參照本條執(zhí)行。
  第六條 期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。
  前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu),以及社會保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶,以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。
  第七條 交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
  第八條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,制定本公司的實(shí)施方案,建立相關(guān)工作制度,完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。
  第九條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。
  第十條 期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的,期貨公司會員才能為投資者申請開立交易編碼。
  第十一條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷,測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識,審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。
  第十二條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。
  第十三條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
  第十四條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。
  第十五條 期貨公司會員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則,落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求,對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
  第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。
  第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。
  第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益,不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
  第十九條 交易所對期貨公司會員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí),期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。
  交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的,進(jìn)行必要的延伸檢查,并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
  第二十條 對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
  第二十一條 期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?;蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
  第二十二條 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,交易所可以采取通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
  第二十三條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
  第二十四條 本辦法自2013年8月30日起實(shí)施。2010年2月8日發(fā)布的《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》同時(shí)廢止。
 

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