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居間人自律要求

日期：2013-06-03    來(lái)源：金源期貨    作者：金源期貨    點(diǎn)擊量：14007

居 間 人 自 律 要 求     為積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)名制開戶的要求，規(guī)范和加強(qiáng)整體期貨居間人管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)公司要求各自然居間人和機(jī)構(gòu)居間人進(jìn)行自查，加強(qiáng)自身管理；公司將不定期的對(duì)各居間人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，堅(jiān)決取締不合規(guī)的居間人，具體內(nèi)容如下：  1、居間人不得設(shè)立非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)招纜、發(fā)展客戶；   2、居間人不得以公司名義招纜客戶，不得通過印制公司名片或者共同合作宣傳等方式招纜客戶；  3、居間人不得代公司或客戶辦理開戶手續(xù)；  4、居間人不得為客戶提供集中交易場(chǎng)所、行情信息和交易設(shè)施；  5、居間人不得向客戶承諾盈利或約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；  6、居間人不得為所介紹客戶下達(dá)交易指令、調(diào)撥資金；  7、居間人不得代客戶接收、保管或者修改交易、資金和保證金監(jiān)控中心密碼。     居間人應(yīng)該依誠(chéng)實(shí)信用原則開展居間業(yè)務(wù)活動(dòng)，如實(shí)說(shuō)明訂立期貨合同的有關(guān)事項(xiàng)，揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；開發(fā)的客戶由公司開戶人員為其辦理開戶手續(xù)，嚴(yán)格按照公司規(guī)定的流程辦理，積極做到居間合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則。