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投資者教育

期貨期權(quán)風(fēng)險警示

日期:2018-10-12    來源:金源期貨    作者:金源期貨    點(diǎn)擊量:15850

最近在網(wǎng)上看到一家自稱香港RF期貨公司的大陸總代理,宣傳可以做“外盤期貨”,請問我可以參與嗎?
中國證監(jiān)會 www.csrc.gov.cn 時間:2017-08-24 來源:
  問:最近在網(wǎng)上看到一家自稱香港RF期貨公司的大陸總代理,宣傳可以做“外盤期貨”,請問我可以參與嗎?
答:近期,一些機(jī)構(gòu)推廣所謂“外盤期貨”代理業(yè)務(wù),宣稱可以為境內(nèi)投資者參與境外期貨交易提供渠道,代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資,國外有什么,就可以做什么,有的還提供“專家”指導(dǎo)、“一對一教學(xué)”、期貨配資等服務(wù)。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關(guān)費(fèi)用后,便可通過這些機(jī)構(gòu)的特定交易軟件進(jìn)行“外盤期貨”交易。
根據(jù)國家規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個人不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù),境內(nèi)單位或個人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。境內(nèi)投資者通過上述機(jī)構(gòu)的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易,一旦發(fā)生糾紛,自身權(quán)益將無法得到有效保護(hù)。如果有人向您宣傳,做“外盤期貨”能夠賺大錢,那是欺詐誤導(dǎo),請您不要參與,以免上當(dāng)受騙,遭受損失。
 


 
場外個股期權(quán)交易風(fēng)險警示問答
中國證監(jiān)會 www.csrc.gov.cn 時間:2018-04-12 來源:
   問:最近,有一些互聯(lián)網(wǎng)平臺宣傳他們可以提供場外個股期權(quán)交易服務(wù),請問普通投資者能參與嗎?
   答:近期,一些互聯(lián)網(wǎng)平臺通過網(wǎng)站、微信公眾號、群組等方式招攬客戶,為投資者提供場外個股期權(quán)交易服務(wù)。投資者無需開通證券賬戶,也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證,僅提供身份證號和銀行賬戶即可完成注冊。投資者在確定操作標(biāo)的、看漲看跌方向、持有期限,并接受期權(quán)報價(即權(quán)利金)后,即可買入成為期權(quán)的權(quán)利方。以看漲期權(quán)為例,若行權(quán)日個股價格高于約定價格且上漲金額大于權(quán)利金,則投資者盈利;若上漲金額小于權(quán)利金或個股出現(xiàn)下跌,則投資者損失部分或全部權(quán)利金。
    這些平臺沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì),內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全,權(quán)利金要求過高,缺乏資金第三方存管機(jī)制,存在明顯風(fēng)險隱患。此外,這些平臺往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補(bǔ)倉”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語,片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個股期權(quán)的收益,弱化甚至不提示個股期權(quán)風(fēng)險。投資者通過這些平臺參與場外個股期權(quán)交易,存在較大的風(fēng)險,若平臺存在欺詐行為或者發(fā)生“跑路”等風(fēng)險事件,自身權(quán)益難以保障。請投資者高度警惕,不輕信、不參與,以免上當(dāng)受騙,遭受損失。
 


 
 
警惕互聯(lián)網(wǎng)“非法薦股”風(fēng)險
中國證監(jiān)會 www.csrc.gov.cn 時間:2018-07-10 來源:
近期,不法分子利用微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播室、論壇、股吧、QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺進(jìn)行“非法薦股”活動有所抬頭。這類非法活動的特點(diǎn)如下:一是不法分子通過微信(公眾號、朋友圈、添加好友)、微博、論壇、股吧、QQ等,以“大數(shù)據(jù)診股”“推薦黑馬”“專家一對一指導(dǎo)”“無收益不收費(fèi)”等夸張性宣傳術(shù)語,或者鼓吹過往炒股“業(yè)績”,招攬會員或者客戶;二是投資者加入微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò)直播室后,有自稱“老師”“專家”“股神”“老法師”的人,以傳授炒股經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)炒股技巧為名,實(shí)際上向投資者非法薦股,以獲得“打賞費(fèi)”“培訓(xùn)費(fèi)”或者收取收益分成等方式牟利,也有的不法分子先免費(fèi)推薦股票,然后借機(jī)邀請投資者加入“內(nèi)部VIP群”或“VIP直播室”,宣稱有更專業(yè)的“老師”提供更高端的服務(wù),并以各種名目收取高額服務(wù)費(fèi);三是有一些不法分子以“薦股”為名,實(shí)際從事其他違法犯罪活動,如利用微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò)直播室等實(shí)時喊單,指揮投資者同時買賣股票,涉嫌操縱市場,或者誘騙投資者參與現(xiàn)貨交易(貴金屬、藝術(shù)品、郵幣卡等)或境外期貨交易,牟取非法利益。這些非法活動花樣繁多,欺騙性強(qiáng),而不法分子往往無固定經(jīng)營場所,流竄作案,有的甚至藏身境外,嚴(yán)重?fù)p害投資者利益和證券市場正常秩序。
在此提醒廣大投資者,根據(jù)《證券法》《期貨交易管理條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定,從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須依法取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可;未經(jīng)中國證監(jiān)會許可,任何單位和個人均不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。請投資者選擇合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),獲取相關(guān)投資咨詢服務(wù),對各類“薦股”活動保持高度警惕,遠(yuǎn)離“非法薦股”活動,以免遭受財產(chǎn)損失。合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)名單可在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。
同時提醒各互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu),根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》有關(guān)規(guī)定,網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)依法采取技術(shù)措施和其他必要措施,防范網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動;加強(qiáng)對其用戶發(fā)布的信息的管理,發(fā)現(xiàn)法律、行政法規(guī)禁止發(fā)布或傳輸?shù)男畔⒌?,?yīng)當(dāng)立即停止傳輸該信息,采取消除等處置措施,防止信息擴(kuò)散。互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)法律意識和風(fēng)險意識,加強(qiáng)前端審查和實(shí)時監(jiān)控,及時清理封堵“非法薦股”信息,從事“非法薦股”活動或?yàn)?ldquo;非法薦股”活動提供便利將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
 


 
上海判決一起非法銷售“新三板”股票案
中國證監(jiān)會 www.csrc.gov.cn 時間:2017-07-06 來源:
 一、案情摘要
201512月起,洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財富資產(chǎn)管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員,通過微信等工具招攬投資者,向投資者推薦“新三板”股票,宣稱某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市,可賺取高額收益,誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。經(jīng)查,洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票,是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價購入的,再通過高價轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤。截至案發(fā),以洪某某、鄧某某為首的犯罪團(tuán)伙,共向社會公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017623日,上海市靜安區(qū)人民法院依法對洪某某、鄧某某等人非法經(jīng)營案作出判決,分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經(jīng)營罪,判處有期徒刑9個月至1年,緩刑1年至3年,并處罰金5萬元至50萬元。
 二、風(fēng)險警示
上述案例中,不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶,大肆宣傳某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市,并夸大收益,誘使投資者高價購買,實(shí)際上從事的是非法證券活動。在此提醒廣大投資者,遇有機(jī)構(gòu)或個人宣傳高額收益,或者宣稱能夠提供內(nèi)幕信息的,請保持理性,不要參與,以免上當(dāng)受騙,遭受損失。


 
網(wǎng)絡(luò)直播平臺“非法薦股”活動風(fēng)險警示
中國證監(jiān)會 www.csrc.gov.cn 時間:2018-09-07 來源:
近年來,通過電視、廣播、報刊等傳統(tǒng)媒體“非法薦股”已大幅減少,但利用網(wǎng)絡(luò)直播平臺“非法薦股”的增多。主要表現(xiàn)為:個人或機(jī)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)直播平臺開通直播房間,成為“主播”“播主”“圈主”,以“股神”“大V”“老師”自居,號稱擁有資深投資背景、神奇實(shí)戰(zhàn)業(yè)績,以“分享炒股技巧”“鎖定牛股”“推薦黑馬股”等吸引眼球,利用“高手指導(dǎo)”“大佬看盤”“名家談股”等名目宣傳誘導(dǎo)投資者充值購買“金幣”“鮮花”等平臺虛擬幣或禮品,通過“直播訂閱”“收費(fèi)文章”“付費(fèi)問答”等各種項目讓投資者持續(xù)繳費(fèi)。此類直播薦股是一種新的招術(shù),誘惑力強(qiáng),播主頭銜多變、身份隱秘,投資者往往難以識破。
上述機(jī)構(gòu)和個人經(jīng)常在門戶網(wǎng)站、財經(jīng)網(wǎng)站、微博、股吧、抖音等打廣告、聚人氣,預(yù)留直播地址,向直播平臺引流;投資者被誘導(dǎo)后,通常演變?yōu)楹炗喼笇?dǎo)炒股協(xié)議、投資咨詢合同,并收取高額咨詢費(fèi)或指導(dǎo)費(fèi),甚至約定高比例收益分成。
根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,網(wǎng)絡(luò)直播薦股收費(fèi)屬于證券投資咨詢活動,未經(jīng)許可,任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事此類活動。直播平臺上的播主有償提供薦股服務(wù),未取得證券投資咨詢從業(yè)資格的,或者取得證券投資咨詢從業(yè)資格但未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或證券公司執(zhí)業(yè)的,涉嫌非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù);上述直播平臺運(yùn)營機(jī)構(gòu)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的,涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者為非法活動提供便利。
在此提醒廣大投資者,獲取證券投資建議請通過證券公司或合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行,上述合法證券機(jī)構(gòu)名單可在證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢;請不要與無資格機(jī)構(gòu)和個人合作,遠(yuǎn)離“非法薦股”,避免利益損失。
同時提醒各網(wǎng)絡(luò)直播平臺,未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的,不得從事任何直播薦股活動;取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的,不得為無資格機(jī)構(gòu)和個人從事直播薦股提供便利。
 

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